Analiza Techniczna i Fundamentalna – Portal Finansowy

Encyklopedia Rynków

Szukasz wyjaśnienia jakiegoś zagadnienia związanego z rynkami?
Tu masz naszą odpowiedź: Działy Encyklopedii
  • Wprowadzenie do rynków finansowych
  • Analiza Techniczna
  • Analiza Fundamentalna
  • Inwestycje alternatywne
  • Opcje
  • Ekonometria i statystyka
  • Algorithmic Fianance
  • Polityka Prywatności

    Informacje przedstawione na tej stronie internetowej są subiektywnymi opiniami autora i nie stanowią rekomendacji inwestycyjnych w rozumieniu Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 października 2005 roku w sprawie informacji stanowiących rekomendacje dotyczące instrumentów finansowych, ich emitentów lub wystawców (Dz. U. z 2005 roku, Nr 206, poz. 1715) . Każdy Czytelnik podejmuje decyzje inwestycyjne na własną odpowiedzialność. Autorzy http://pokonac-rynek.pl nie biorą żadnej odpowiedzialności za treść zamieszczanych komentarzy.

    Makler Papierów Wartościowych

    Zgodnie z art.127 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi na listę może być wpisana osoba fizyczna:
    1) która posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
    2) która korzysta z pełni praw publicznych;
    3) która nie była uznana prawomocnym orzeczeniem za winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za przestępstwa określone w art. 305, 307 lub 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. – Prawo własności przemysłowej, za przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych lub za przestępstwa określone w niniejszej ustawie;
    4) która złożyła, z zastrzeżeniem art. 129 ust. 2 i 3, egzamin z wynikiem pozytywnym odpowiednio przed komisją egzaminacyjną dla maklerów albo przed komisją egzaminacyjną dla doradców.

    Egzamin na maklera jest sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:
    1) prawo cywilne;
    2) prawo gospodarcze;
    3) prawo podatkowe i dewizowe;
    4) prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;
    5) działalność maklerska oraz działalność powiernicza;
    6) system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;
    7) rynek finansowy;
    8) tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
    9) komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;
    10) zasady rachunkowości;
    11) rynek towarów giełdowych;
    12) matematyka finansowa;
    13) analiza finansowa;
    14) strategie inwestycyjne;
    15) etyka zawodowa.

    Ustalony przez komisję egzaminacyjną zakres tematyczny egzaminu jest podawany w terminie co najmniej 90 dni przed wyznaczonym terminem egzaminu wraz z tym terminem do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego oraz przez zamieszczenie tych informacji na stronie internetowej Komisji.

    Wpisu na listę maklerów albo na listę doradców dokonuje Komisja na wniosek zainteresowanego, złożony w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia egzaminu z wynikiem pozytywnym, daty uznania przez Komisję uprawnień do wykonywania zawodu albo dnia zdania z wynikiem pozytywnym sprawdzianu umiejętności.

    Skreślenie z listy maklerów następuje:
    1) na wniosek osoby wpisanej na listę;
    2) w razie całkowitego albo częściowego ubezwłasnowolnienia;
    3) na skutek uznania prawomocnym orzeczeniem za winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za przestępstwa określone w art. 305, 307 lub 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. – Prawo własności przemysłowej, za przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych lub za przestępstwa określone w niniejszej ustawie;
    4) na skutek śmierci osoby wpisanej na listę;
    5) w przypadkach, o których mowa w art. 130 ust. 1.

    Zgodnie z art.83 ust. 1 firma inwestycyjna jest obowiązana zatrudniać, na podstawie umowy o pracę, co najmniej:
    1) jednego maklera papierów wartościowych – do wykonywania każdej z czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–3, 6 i 8 oraz ust. 4 pkt 1;
    2) dwóch doradców inwestycyjnych – do wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4;
    3) jednego doradcę inwestycyjnego lub jednego maklera papierów wartościowych – do wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5.

    Art. 69.
    1. Prowadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji wydanego na wniosek, o którym mowa w art. 82, złożony przez zainteresowany podmiot.
    2. Działalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i art. 70, obejmuje wykonywanie czynności polegających na:
    1) przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
    2) wykonywaniu zleceń, o których mowa w pkt 1, na rachunek dającego zlecenie;
    3) nabywaniu lub zbywaniu na własny rachunek instrumentów finansowych;
    4) zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych;
    5) doradztwie inwestycyjnym;
    6) oferowaniu instrumentów finansowych;
    7) świadczeniu usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawieraniu i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe;
    8) organizowaniu alternatywnego systemu obrotu.
    3. (uchylony).
    4. Działalnością maklerską jest również wykonywanie przez firmę inwestycyjną czynności polegających na:
    1) przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów finansowych, w tym prowadzeniu rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu rachunków pieniężnych;
    2) udzielaniu pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli transakcja ma być dokonana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki;
    3) doradztwie dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią;
    4) doradztwie i innych usługach w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw;
    5) wymianie walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską w zakresie wskazanym w ust. 2;
    6) sporządzaniu analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych;
    7) świadczeniu usług dodatkowych związanych z subemisją usługową lub inwestycyjną;
    8) wykonywaniu czynności określonych w pkt 1–7 oraz w ust. 2, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych, wskazanych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d–f oraz i, jeżeli czynności te pozostają w związku z działalnością maklerską .

    Źródło: Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi


    Dodaj komentarz

    /*